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淘宝上卖基金涉夸大宣传,天弘基金两名负责人被约谈

精选 2016-12-09 09:29:21

淘宝上卖基金涉夸大宣传,天弘基金两名负责人被约谈

因旗下基金涉嫌在互联网平台违规宣传销售,存在夸大或片面宣传过往业绩等问题,天弘基金两名负责人张牡霞、付颖被天津证监局要求于12月16日上午10时接受监管谈话。

天弘基金成名于支付宝上的余额宝产品,截至2016年三季度,天弘基金以8321亿元的总管理规模排行业第一。

根据天津证监局近日发布的《关于对天弘基金管理有限公司互联网金融业务部负责人张牡霞、监察稽核部负责人付颖采取监管谈话措施的决定》,张牡霞和付颖分别在担任天弘基金管理有限公司互联网金融业务部负责人、监察稽核部负责人期间,对公司3只基金产品(互联网基金、云端生活基金和中证500基金)在互联网平台(淘宝店)宣传销售的合规性把关审查上没有做到履职尽责,导致3只基金产品在第三方电销平台宣传销售上存在夸大或片面宣传、违规宣传过往业绩、违规强调营销时间限制的表述问题。

而上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》第三十五条、第三十六条及《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》第一条、第三条的规定。

因此,按照《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规定,天津证监局要求张牡霞和付颖二人于12月16日到该局接受监管谈话。

对此,天弘基金品牌管理部相关人士向澎湃新闻(www.thepaper.cn)解释了此次约谈的缘由,他表示,今年1月份,天津证监局要求天弘基金规范互联网平台(淘宝店)的宣传用语表述,按照监管要求公司立即进行了积极的整改和汇报,相关宣传活动已于1月份结束。同时,天弘基金淘宝店根据平台方的规划已于2016年5月下线。

上述人士表示,对于上述相关问题天弘基金已经进行了整改,旗下所有业务不受影响。此次谈话也是监管部门为了敦促天弘基金进一步更好地为客户服务,“我们将按照监管要求,一如既往地坚持客户利益第一的理念,严格规范互联网平台的基金宣传推介行为。”

今年6月,各地证监局曾下发过《关于证券期货经营机构与互联网企业合作开展业务自查整改的通知》,对互联网销售基金提出八项自查整改工作重点,其中第三条就是,基金宣传推介材料不得存在虚假、误导、遗漏,或者违规预测基金的投资业绩,违规承诺收益或承担损失。

另一项自查整改工作重点则是,互联网机构自行制作基金宣传推介材料,或者基金宣传推介材料未报证监会派出机构备案,并要求基金销售机构加强对宣传推介材料制作和发放的控制,宣传推介材料应事先经基金管理人的督察长检查,出具合规意见书,并报证监会备案。

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