瑞财经 王敏 6月21日，深交所发布关于对华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”）及相关人员的监管函。
根据中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施决定书》（〔2024〕14号）及深交所查明，华林证券、林立、朱松、谢颖明存在以下违规行为：
一、业绩预告披露不准确
2024年1月27日，华林证券披露的《2023年度业绩预告》显示，华林证券预计2023年实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为1.72亿元-2.18亿元。2024年3月19日，华林证券披露《2023年度业绩预告修正公告》，根据上海国际经济贸易仲裁委员会就红博会信托受益资产专项支持计划违约责任争议案件出具的《裁决书》(〔2023〕沪贸仲裁字第1938号)，华林证券需承担申请人大连银行本金损失及相关费用，华林证券据此确认与该案件有关的预计负债并对业绩预告进行修正，将2023年预计净利润修正为0.25亿元-0.37亿元。
华林证券于2024年4月20日披露的《2023年年度报告》显示，2023年公司经审计净利润为0.32亿元，前期业绩预告披露的净利润与经审计净利润差异较大。
二、未及时披露仲裁事项
华林证券在2024年2月18日收到前述上海国际经济贸易仲裁委员会出具的《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行了信息披露，信息披露不及时。
华林证券的上述行为违反了深交所《股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第2.1.1条、第5.1.3条、第7.7.7条的规定。
同时，华林证券董事长林立、总经理朱松、董事会秘书谢颖明未勤勉尽责，违反了深交所《股票上市规则（2023年8月修订）》第4.3.5条、第5.1.9条的规定，对上述违规行为负有责任。
年报显示，2023年，华林证券实现营业总收入10.15亿元，同比减少27.38%；归属于上市公司股东的净利润3168.61万元，同比减少93.18%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.03亿元，同比减少52.87%。
截至2023年末，华林证券存续资管计划43只；管理资产规模为135.16亿元（2022年管理资产规模195.93亿元），同比下降31%。其中集合产品13只，管理规模55.43亿；单一产品28只，管理规模68.55亿；专项产品2只，管理规模11.18亿。
据查阅，华林证券成立于1997年6月18日，法定代表人为林立，注册资本为27亿元，经营范围包含证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资有关的财务顾问等。该公司大股东为深圳市立业集团有限公司，持股64.46%。
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