5月21日，广东证监局披露对慧研智投广州分公司的处罚决定。该机构因存在4项违规行为被责令改正。

具体违规行为包括：未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；部分营销内容暗示保证收益；个别未注册为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；客户投资建议缺少合理依据且未充分提示风险。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》及《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。广东证监局要求慧研智投广州分公司采取有效措施进行整改，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

慧研智投并非首次被罚。去年12月，因2023年11月至2024年6月期间关联营销活动中的严重违规行为，山西证监局对其立案调查并处以180万元罚款。违规内容涉及向投资者发送极具误导性的信息。

今年1月，湖北证监局因慧研智投武汉分公司在客户营销中存在误导性陈述，采取责令改正并暂停新增客户的监管措施。

截至目前，慧研智投已有4家分公司被暂停新增客户，分别为苏州、长沙、上海和武汉分公司。

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