5月30日，安徽证监局与吉林证监局披露罚单，两名券商IT人员因违规交易行为受到处罚。

安徽证监局显示，中信证券信息技术中心高级经理李海鹏因利用未公开信息交易，被没收违法所得213.14万元，并处以等额罚款，合计罚没426.28万元。

吉林证监局对邵某作出双重处罚：对其利用未公开信息交易的违法行为，没收违法所得19.39万元，并处以三倍罚款58.18万元；对其作为证券从业人员违规买卖股票的行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以30万元罚款，总计罚没88.18万元。

案件细节显示，两人均为券商IT资深人员，能够轻易获取基金、券商自营账户及其他客户的大量未公开信息。李海鹏趋同交易长达3年3个月，涉及金额2900.38万元；邵某利用内幕信息趋同交易9个月，控制“杨某”账户与华泰证券自营账户趋同买入金额3153.38万元，此外其违规炒股时间长达14年3个月，累计交易近3.5亿元。

监管部门查明，李海鹏通过中信证券CRM系统获取高某睿远基金持仓、委托等信息，操控亲属账户进行趋同交易，获利213.14万元。邵某在华泰证券任职期间，利用X系统权限实时获取自营账户持仓等未公开信息，登陆系统984次，平均每个工作日4.66次。

针对此类案件暴露出的合规漏洞，监管部门多次强调，需严格执行信息隔离墙制度，强化关键岗位投资申报机制和技术监控手段。近期，中证协就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》征求意见，明确将IT相关岗位列为七类重点核查对象之一，要求结合信息系统权限情况核查，防范相关人员及其配偶、利害关系人利用未公开信息谋取不当利益。

市场分析认为，此次处罚不仅惩戒了个案，也传递出金融科技领域合规管理的重要性，敦促券商完善全链条风控体系。

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