海南证监局近日对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令暂停新增客户措施，因其存在多项违规行为。个别员工利用公司认证自媒体账号收取直播打赏及电商带货佣金；部分员工劝导客户使用借贷资金购买投顾产品；公司未能妥善保存客户风险测评变更记录且未关注客户短期内风险承受能力评估问卷填写不一致。

此外，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议，并通过社交平台发布相关短视频或开展直播活动。部分营销和投顾人员在业务推广过程中存在误导性宣传、承诺收益等行为，服务记录留痕不完善，个别投顾人员未向客户提供准确信息，公司也未准确了解个别客户身份。

同时，公司主要股东发生变更未向监管部门事先备案，违反相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》，海南证监局决定对该公司采取责令暂停新增客户的行政监督管理措施，自收到决定书之日起暂停新增客户3个月。

今年以来，多家第三方投顾机构因类似问题被监管处罚。上海中广云证券咨询有限公司、北京中富金石咨询有限公司、深圳市启富证券投资顾问有限公司等均因合规管理、内部控制、投资者适当性管理等问题被要求整改并暂停新增客户。

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