江苏证监局网站25日发布《关于对国联民生证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

经查，国联民生证券股份有限公司存在以下问题：一是重大事项未向江苏证监局报告；二是廉洁从业内部控制制度不完善，部分费用支出未制定明确的内部决策流程和具体标准。

江苏证监局指出，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第六十三条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条、第八条的规定。

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条，江苏证监局决定对国联民生采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公开信息显示，国联民生创立于1992年11月，前身为无锡市证券公司，历经改制更名后于2025年2月7日更名为国联民生证券股份有限公司。公司现拥有七家子公司，并参股中海基金管理有限公司。

二级市场上，国联民生A股25日收涨4.52%报10.64元/股，H股涨超11%报4.61港元/股。

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