中国结算近日向券商发送急件，文件名为《关于报送科创成长层企业股票投资专门风险揭示书签署情况等有关事项的通知》。

根据《通知》，自2025年9月22日起，已签署科创成长层风险揭示书的投资者，券商应将其证券账户签约类别标注为C；未签署的标注为K。部分券商APP已上线相关功能，支持投资者在线签署风险揭示书并开通科创成长层交易权限。

此次通知旨在落实《关于在科创板设置科创成长层 增强制度包容性适应性的意见》，支持科创板及科创成长层投资者适当性管理。根据要求，对于已签署科创成长层风险揭示书的科创板普通投资者，以及可投资新注册科创成长层企业股票的专业投资者，证券公司应将其证券账户签约类别标注为C。未签署的新增科创板普通投资者及不可投资新注册科创成长层企业股票的新增专业投资者，证券账户签约类别应标注为K。相关信息需通过中国结算统一账户平台进行报送。

针对存量科创板投资者，中国结算将于2025年9月19日日终统一将其证券账户签约类别标注为K。

上海证券交易所也已要求券商做好科创成长层投资者适当性管理和技术准备工作，并发布相关市场接口及技术指南。券商需根据上交所业务规则，制定适当性管理相关制度，落实客户管理职责，完成系统准备工作并向上交所反馈就绪情况。

据券商中国记者获悉，国金证券佣金宝APP已于7月14日上线“科创板成长层”交易权限办理功能，投资者可登录APP签署风险揭示书开通权限。多家券商表示，正在抓紧进行相关功能上线的技术准备，并将在交易所规定时间内完成系统上线。

普通投资者首次申请开通科创板交易权限时，需签署《科创板股票投资者风险揭示书》。如希望参与新注册科创成长层股票的申购、交易，则需额外签署《科创成长层风险揭示书》。对于已开通科创板权限的存量普通投资者，只有签署《科创成长层风险揭示书》后，才可参与新注册科创成长层股票的申购和交易。

2025年7月13日，上交所发布实施《上海证券交易所科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书必备条款》，要求各券商根据《科创成长层必备条款》制定相应风险揭示书。自该日起，普通投资者首次参与新注册科创板科创成长层股票或存托凭证的申购、交易前，券商应充分告知风险，并要求投资者以纸面或电子形式签署《科创成长层风险揭示书》。未签署者不得接受其委托。

同时规定，投资者参与通知发布前已上市且尚未首次实现盈利的科创板公司股票或存托凭证交易的，无需签署《科创成长层风险揭示书》。

交易所强调，券商应多渠道、全方位做好风险提示与投资者教育工作，通过短信、电话或交易软件登录弹窗等方式，向投资者及时、充分告知科创成长层股票的适当性管理要求和风险特征，帮助其充分了解相关交易风险。

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