近日,中国证券业协会发布自律举措决定书,中海基金和盈峰资本因在IPO打新过程中存在未审慎报价、定价依据不充分等问题,被暂停网下打新资格6个月。同时,两家机构需参加合规教育并提交承诺书。
具体来看,中海基金在新股研究报告审核中出现明显疏漏,如“富特科技”项目估值区间计算错误,且定价过程缺乏逻辑推导。盈峰资本则因研究报告存在事实性错误和数据引用偏差,导致最终报价严重偏离合理范围。此外,两家公司在流程规范性和风险管理方面均存在问题。
中基协要求,相关机构应加强内部控制,完善首发证券研究机制及风险管理制度,确保后续业务合法合规。这一举措旨在维护市场秩序,推动网下询价和配售业务健康发展。