4月份，至少9家第三方投顾公司（含分公司）因违规行为被各地证监局处罚。主要问题包括从业人员未登记、使用误导性表述、客户适当性管理不足及合规内控不到位等。例如，天相财富青岛分公司因聘用未登记员工被警示；和讯信息科技因人员自媒体展业缺乏管理被责令改正；上海中广云证券咨询因新媒体直播管理不善被暂停新增客户3个月。监管部门要求相关机构限期整改并提交报告，以提升合规管理水平。

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