近日，粤开证券、华兴证券因直播违规被上海证监局处罚，涉及未按规定报备及提供个股投资建议等问题。此前中天证券、国融证券也曾因类似问题受罚。目前，券商直播需提前报备、严格审核内容，并确保记录留痕至少2年。然而，小券商因主播多位于营业部，合规管理难度大且获客压力较高，更易出现违规行为。业内人士建议，应加强合规培训并减轻主播获客压力，以减少违规现象。相较于2023年前，近年来券商直播违规情况已有所改善，但仍需进一步规范。

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