5月16日，深交所联合上海证监局对申港证券进行现场检查后，决定对其给予通报批评处分。检查发现，申港证券存在内部制度不明确、分支机构考核约束不足、重点监控名单不完整等问题。尽管2022年和2024年曾被采取口头警示和约见谈话措施，但其客户交易行为管理仍未改善。这是申港证券今年以来第三次被监管“点名”。公司虽业绩增长，但在合规管理上问题频发，如何平衡发展与风控成为重要课题。

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