近期，中信证券、国投证券、华福证券和五矿证券因投行业务违规收到监管罚单。中信证券与国投证券因违反再融资分类审核机制被上交所警示，涉及核查意见与实际情况不符。华福证券在债券项目中尽调不充分，五矿证券在IPO保荐中核查不到位，分别被沪深交易所书面警示。今年以来，超30家券商因类似问题受罚，反映出券业合规文化缺失及执业能力不足，监管协同愈发严格。专家建议，中介机构需构建实时合规监测机制，压实尽调责任，提升专业能力以适应市场发展需求。

免责声明：本文内容由开放的智能模型自动生成，仅供参考。