5月28日，浙江证监局对光大证券丽水灯塔街证券营业部及其负责人雷海军出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范等问题，反映出内控与合规管理不到位，违反相关规定。雷海军作为负责人未能勤勉尽责，负有直接责任。监管决定对营业部及个人采取行政监管措施以示警告。

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