6月27日,江苏证监局披露,因基金销售业务存在问题,对江阴银行、无锡农商行和江南农商行采取监管措施。三家银行均需在30日内提交整改报告。检查发现,其问题主要集中在制度建设、业务规范、内部控制、风险管理及信息报送等方面。例如,部分人员未取得基金从业资格、未审慎评估利益冲突、反洗钱报备不到位等。此前,部分苏南农商行还曾因债券交易问题被交易商协会处分。
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6月27日,江苏证监局披露,因基金销售业务存在问题,对江阴银行、无锡农商行和江南农商行采取监管措施。三家银行均需在30日内提交整改报告。检查发现,其问题主要集中在制度建设、业务规范、内部控制、风险管理及信息报送等方面。例如,部分人员未取得基金从业资格、未审慎评估利益冲突、反洗钱报备不到位等。此前,部分苏南农商行还曾因债券交易问题被交易商协会处分。
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