瑞财经 刘治颖 6月7日，浙江证监局发布关于对杭州富涌谷显山资产管理有限公司（以下简称：富涌谷资产）采取责令改正措施的决定。

 经查，富涌谷资产在开展私募基金业务中存在以下行为：

一、未勤勉谨慎履行管理职责。富涌谷资产通过定制化专户产品为其他机构提供规避监管要求的通道服务；未建立健全业务隔离制度，利用你公司管理的定制化专户产品的便利，由关联方为投资者介绍交易对手方或短期资金方并收取一定费用，内部控制存在瑕疵。

二、未按合同约定充分披露关联交易信息。

三、从事与私募基金无关的业务。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十四条的规定以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，浙江证监局决定对富涌谷资产采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

姚本智作为富涌谷资产法定代表人、总经理兼执行董事，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，浙江证监局决定对姚本智采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

漆明杨作为富涌谷资产实际控制人并能实际控制深圳富涌谷投资咨询有限公司、广东富涌谷基金管理有限公司等关联方的资金往来，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，浙江证监局决定对漆明杨采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

据查，富涌谷资产成立于2016-10-09，法定代表人为姚本智，注册资本为1000万元，经营范围包含：资产管理，投资管理。该公司由深圳木弓投资管理有限公司持股100%，后者由漆明杨、邹强分别持股50%。

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