蓝鲸新闻12月5日讯，近日，黑龙江证监局发布了一则行政监管措施决定书，剑指西南证券股份有限公司黑龙江分公司。

该决定指出，西南证券股份有限公司黑龙江分公司存在以下问题：一是合规管理不到位，未有效落实员工在用手机报备的公司制度要求，二是员工管理不到位，存在违反廉洁从业规定谋取不正当利益的情形。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关规定。

针对以上问题，黑龙江证监局决定对西南证券股份有限公司黑龙江分公司采取出具警示函的行政监管措施。

本文转载自蓝鲸财经，转载目的在于传递更多信息，并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责。如涉及作品内容、版权和其它问题，请联系蓝鲸财经通知我方删除，我方将在收到通知后第一时间删除内容！本文只提供参考并不构成任何投资及应用建议。本站拥有对此声明的最终解释权。