2025年上半年，共有64家券商收到监管部门开出的200余张罚单，监管呈现一案多罚、重罚态势，穿透式、全链条处罚生态逐步形成。记者梳理发现，从业人员违规炒股和投行业务违规问题突出。业内人士指出，监管高压旨在维护资本市场健康发展，严监严管背景下，券商亟需提升合规风控能力。

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