瑞财经 徐迪 9月20日，中国证券监督管理委员会海南监管局（简称“海南证监局”）发布关于对海南蓝拓私募证券投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，金元期货存在以下违规：

一、未履行谨慎勤勉义务，未根据合伙协议约定对基金产品进行托管、聘请第三方估值；未关注投资者资金来源异常情形。

二、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

三、将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。

四、未按规定履行信息披露及报送义务，重大事项未披露、报送。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定。刘丽作为蓝拓基金公司的法定代表人、执行董事，对上述违规行为负有责任，海南证监局对该公司及刘丽采取出具警示函措施的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

蓝拓基金成立于2011年2月16日，注册资本500万元，经营私募证券投资基金管理服务。公司由5名自然人持股，其中，李爱荣持股比例为77%，为该公司的实际控制人；刘丽持股10.4%，担任公司执行董事兼经理、财务负责人。

公开资料显示，刘丽，1967年生，国内早期的注册会计师、注册评估师、注册税务师。跟随单中谦老师学习“国学·金融”文化多年，研究股指期货及对冲风险防范，擅长为投资者提供低风险、高回报的市场中性投资产品。

相关公司：拓基集团

本文转载自乐居财经，转载目的在于传递更多信息，并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责。如涉及作品内容、版权和其它问题，请联系乐居财经通知我方删除，我方将在收到通知后第一时间删除内容！本文只提供参考并不构成任何投资及应用建议。本站拥有对此声明的最终解释权。