近日，光大证券丽水灯塔街证券营业部因非营销人员下达营销任务、费用管理不规范等问题，被浙江证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。同时，营业部负责人雷海军因负有直接责任，也收到监管警示。此事件反映出光大证券在合规管理方面存在漏洞，近年来其财富条线已多次受到监管处罚。光大证券需加强内控机制建设，避免类似问题再次发生。

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